大概分为3个方面。最基础的是交易技术,是在市场中的能力问题。第二个,有了这个能力,马上涉及到风险管理问题。因为交易是个概率的东西,你的盈利能力不管有多高,总有失败的交易。如果这2个问题都解决了,那么第3个问题就是知行合一。交易技术有了,风险管理能力有了,手段、方法都有了,但是在交易过程中,因为心理的影响没有做到,也会出问题。知行合一的问题,就是个心态问题。这在国外的交易书籍中,《金融王国的自由之路》、《走进我的交易室》2本书中都谈到了这个问题。期货成功交易员必备的3个因素,技术、策略、心态。《金融王国的自由之路》这本书,风险投资、交易策略内容占了30%,最重要的是心态、心理的修养,人性的修养。期货交易,不仅是个盈的艺术,还是个输的艺术。风险控制对于一个期货交易员来说,是个非常难、又是非常重要的事情。从我自己做交易来看,一年中,赚大钱这种事是印象比较深的。但是,印象更深的是,本来要赔钱的时候及时把控住、转危为安。期货交易就是这样,你在应该赔钱的时候没有赔钱,把控住,那么还是比较乐观的。所谓心态问题,远远不只是了解交易策略的问题,而是了解自我、超越自我的问题。小到具体一次交易,大到投资者的人生命运问题,最终取决于人的人性、心态问题。这是一般传统理论对成功交易员的基本认识。
期货行业,有人说是个人英雄主义的行业。传统交易智慧的总结,往往是个体性的总结。这种总结的目的,是个人下定决心,按照这种方法去操作,优势发挥,弱势避免,自己去用,也不是给别人用。因此,对于成功的交易方法的总结,千奇百怪。第一层面,有了交易技术最重要。当有了盈利的模式总结后,才进入第二个层面,风险控制。在交易技术上找到了相对有胜算的点,第二谈到风险控制,第三才是进入书面的总结。
所以,期货行业的总结,个体性非常大。也有人说,趋势交易最重要。这种个体性的总结,走到最终、走到峰值的,是个体的修炼。国内期货交易员无论做的过程怎样,最终都是个人的修炼。
关于修炼,我所理解的达到最高境界的是杰西里费莫,《股票做手回忆录》的作者,这是美国上个世纪20年代最伟大的交易员。他个人对市场的认识,从个人天性来讲也好,还有就是对市场交易策略的完善,这方面,我觉得到现在也没有多少人超越他。作为个体交易员、操盘手而言,里费莫对市场交易的理解已经到了登峰造极的境界。也没有什么人完整地超越过他。这个人四起四落,在二几年的时候,赚了不少钱。但是,为什么这个在二几年赚了那么多钱的人,最终是在贫困中自杀的?我感觉,作为一名个人交易员,要在市场中理性认识长期生存的话,还是要靠知行合一。人性的修炼、修养永远都是没有止尽的。人的本质上永远都用非理性的一面。尽管里费莫曾经总结了很多经验教训,也完善了交易策略。但是,在后面的交易中,他肯定自己也违反了这些规定。
一个期货交易员,通过修炼达到彻底的自我控制,这也是我们人生的理想。因为人本身就是一个情绪的动物。所以,期货交易员要怎样才能做到突破?假如说,我自己做了十几年的期货交易,吃了很多苦头,交了很多学费,好不容易对市场领悟了,赚了点钱。但如果做来做去,又把自己的钱做没了。那又在做什么呢?所以最终还是要靠对自己的修炼,达到对交易的控制。
想作为一名期货交易员,从个人角度来说,要提高交易,长期、稳定的盈利能力,而不是短期的赚钱,要避免大起大落。我觉得要打开心境,要多从其他行业获取知识,那会有比较大的帮助。这是我的个人探索,权当抛砖引玉。