中国期货业协会:从2012年12月启动试点工作以来,风险管理业务已经过10年发展。截至2022年11月底,设立备案的公司增至100家,其中,备案试点业务的公司有99家。风险管理公司的资产规模、资本实力和业务收入均取得较大增长,行业净利润呈波动中上升态势,盈利能力较大提升。风险管理公司通过开展基差贸易、仓单服务等期现结合类业务积累经验与客源,并逐步向场外业务过渡,探索含权贸易等新模式,多种方式服务实体经济,效果日益凸显。截至2022年11月底,仓单服务当年已完结业务为中小微企业累计提供资金支持规模106亿元,累计服务中小微企业990家次;基差贸易为中小微企业提供服务累计贸易额2050.57亿元,累计服务中小微企业26076家次;含权贸易为中小微企业提供服务累计贸易额22.11亿元,累计服务中小微企业409家次;中小微企业场外商品衍生品全年累计新增名义金额6084.16亿元。
截至2022年11月底,共有129家公司可以开展资产管理业务,正常运作的资产管理计划共2014只,净资产规模3400.94亿元,分别较前一月增长2.08%、下降7.64%。其中,11月新增商品及衍生品类产品31只,规模7.63亿元;存续商品及衍生品类产品659只,规模314.42亿元。
2022年,协会立足自律组织职能定位,积极促进期货经营机构创新发展,推动期货经营机构持续发挥期货功能服务实体经济、彰显使命担当。
一是立足行政监管前沿深化对现货背景交易商的自律管理。以对嘉吉恒瑞风险管理(海南)有限公司开展试点观察为抓手,建立期现业务和衍生品业务数据报表体系,初步起草《衍生品市场重要参与者自律管理办法》,完善配套系统建设,为协会从期货公司协会向行业协会转型奠定基础。
二是大力推动期现结合,引导实体企业积极运用期货工具。深化与现货行业协会和交易所的合作,与中国有色金属工业协会、石油和化学工业联合会等签署战略合作协议,联合有关现货协会共同举办研讨活动。加强分析师队伍建设,按交易品种板块组建优秀分析师群,成功举办“第十四届分析师论坛”。第一时间报送LME镍价暴涨等热点事件的分析报告,为监管部门提供信息支持,针对市场热点问题通过权威媒体及时发声,积极提升行业形象和正面影响。
三是推动期货公司加快转型发展,积极服务企业风险管理。贯彻落实期货和衍生品法,协助做好相关制度立改废准备,开展《期货公司互联网开户规则》等多项自律规则制修订工作,发布《期货公司财务处理实施细则》,加快制定《期货风险管理公司衍生品交易业务管理办法》,并研究推动期货公司境外经纪、保证金融资等业务,拓宽公司业务范围。进一步促进资产管理业务提质增效,推动限仓制度、豁免制度、合格投资者库建设,完成期货私募期货基金管理人月报指标设计,私募基金产品备案系统2022年11月正式上线运行。充分发挥典型案例引领示范作用,持续开展期货经营机构服务实体经济优秀案例征集与评审,打造优秀案例库,首次开展期货风险管理业务服务中小微企业成效专项评价工作,首次向期货风险管理公司提供信用信息报告服务。
四是拓展“保险+期货”模式,服务稳产保供和乡村振兴。发布《期货行业全面推进乡村振兴助力实现共同富裕倡议书》,修订行业乡村振兴、“保险+期货”业务评价方案。牵头行业机构在新疆巴楚、陕西延长、甘肃礼县、黑龙江宁安等地开展期货专业帮扶示范项目。在广东、四川、湖南、湖北四省主产区开展服务生猪产业专项工作。在各项目中探索开展“保险+期货+订单”“保险+期货+合作社+农户”等服务模式,引入卫星遥感技术辅助期货定价,将生产、收购、销售环节与期货市场紧密结合,进一步提升了服务农业产业链的长度和深度。
五是加快数字化建设,提升自律管理信息化水平。加强对风险管理、资产管理业务的数字化监管。搭建“期货风险管理公司烽燧平台”,持续优化完善自律服务系统、XBRL运营报告系统,制定发布《中国期货业协会团体标准管理办法》,稳步推进交易所和期货公司开放177个数据接口,进一步提高了风险预警监测能力,形成了以定期统计和专项监测共同组成的风险监测报告体系。
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