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兴证期货A

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许可证号：000000060919

持仓市值：145.91亿（估）

资质证明：上海期货交易所,郑州商品交易所,大连商品交易所,中国金融期货交易所,上海国际能源交易中心,广州期货交易所,上海证券交易所,深圳证券交易所

经营范围：商品期货经纪,资产管理,基金销售,金融期货经纪

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介绍

席位行情

时间
类别
实施机关
文号
情况简介（200字以内）

2014-06-18
行政监管措施
中国证券监督管理委员会大连监管局
【2014】1号
在现场检查中，发现大连营业部员工陈XXX使用客户账户进行期货交易，营业部负责人孟XXX知悉此情况后未加以制止，并参与了期货交易:负责人孟XXX未按规定及时上报。上述行为违反了《期货从业人员管理办法》第十四条《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十九条、第五十条及《期货公司管理办法》第四十八条第五十条，构成了《期货公司管理办法》第八十八条第一款第(一) 项和第 (二)项所述的行为

2018-08-31
行政监管措施
中国证券监督管理委员会福建监管局
【2018】26号
公司通过公司网站向不特定对象宣传兴鑫-耀之债券增强型1号资产管理计划、兴享-正则FOF资产管理计划、兴诚-观富红杉1期资产管理计划、兴鑫-前海开源锐盈管理期货1号资产管理计划等产品。上述行为不符合证券期货经营机构不得通过报刊、电台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传具体产品的相关规定，违反了中国证监会《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第六十八条第（八）项的规定。

2022-12-06
行政监管措施
中国证券监督管理委员会福建监管局
【2022】95号
公司对子公司兴证风险管理有限公司合规管理、风险管理和内部控制存在缺陷，风险管理未全覆盖。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第 155号)第五十一条规定。

2014-06-18
处理措施
大连证监局
【2014】1号

2018-08-31
处理措施
福建证监局
〔2018〕26号
公司通过公司网站向不特定对象宣传兴鑫-耀之债券增强型1号资产管理计划、兴享-正则FOF资产管理计划、兴诚-观富红杉1期资产管理计划、兴鑫-前海开源锐盈管理期货1号资产管理计划等产品。上述行为不符合证券期货经营机构不得通过报刊、电台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传具体产品的相关规定，违反了中国证监会《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第六十八条第（八）项的规定。

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