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许可证号：000000060389

持仓市值：2616.79万（估）

资质证明：上海期货交易所,郑州商品交易所,大连商品交易所,中国金融期货交易所,上海国际能源交易中心,广州期货交易所

经营范围：金融期货经纪,资产管理,商品期货经纪

介绍 席位行情
  • 时间
  • 类别
  • 实施机关
  • 文号
  • 情况简介（200字以内）
  • 2017-12-28
  • 行政监管措施
  • 中国证监会期货二部
  • 中国证监会行政监管措施决定书〔2017〕116号
  • 公司“鑫势力理财1号集合资产管理计划”具有类“资金池”性质
  • 2019-08-21
  • 行政监管措施
  • 上海证监局
  • 沪证监决〔2019〕106号
  • 公司未在规定时限内向上海监管局报告上海分公司变更负责人的备案报告，并且报送材料有重大遗漏。
  • 2020-07-13
  • 行政监管措施
  • 福建证监局
  • 中国证券监督管理委员会福建监管局行政监管措施决定书〔2020〕24号
  • 公司未按规定向福建证监局报告呼和浩特营业部及营业部负责人被中国人民银行呼和浩特中心支行处罚事件。
  • 2022-11-09
  • 行政监管措施
  • 福建证监局
  • 中国证券监督管理委员会福建监管局行政监管措施决定书〔2022〕87号
  • 公司违规从事期货投资咨询业务，夸大宣传从业人员工作履历；资管业务与自有资金投资业务在人员、信息方面未能有效分离，资管产品投资经理未能在授权范围内独立履行职责。
  • 2023-04-26
  • 行政监管措施
  • 福建证监局
  • 中国证券监督管理委员会福建监管局行政监管措施决定书〔2023〕13号
  • 公司对网络营销管理不规范，反映出公司合规管理和内部控制存在缺陷。
  • 2017-12-28
  • 处理措施
  • 期货二部
  • 〔2017〕119号
  • 2018-05-23
  • 自律管理
  • 中期协
  • 中期协字〔2018〕81号
  • 2019-08-21
  • 处理措施
  • 上海证监局
  • 沪证监决[2019]106号
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