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许可证号：000000060905

持仓市值：10.54亿（估）

资质证明：上海期货交易所,郑州商品交易所,大连商品交易所,中国金融期货交易所,上海国际能源交易中心,广州期货交易所

经营范围：商品期货经纪,资产管理,期货交易咨询,金融期货经纪

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介绍

席位行情

时间
类别
实施机关
文号
情况简介（200字以内）

2013-11-15
行政监管措施
江苏证监局
【2013】28号
公司个别员工向客户宣传、介绍名为“上海庆优” 理财产品，公司未能及时发现并制止，内部控制存在较大缺陷。被采取责令改正措施。整改验收合格。

2015-02-25
行政监管措施
江苏证监局
【2015】8号
公司未能及时发现并制止员工凡豹“未经客户授权，私自代客户签署部分开户资料的情况”，内部控制存在缺陷。被采取责令改正措施。整改验收合格。

2020-12-09
行政监管措施
江苏证监局
【2020】114号
2020年10月12日，公司发生恒生交易系统故障，该系统中断53分钟。事件定性为较大事件。在事件中存在信息安全管理方面制度不完善、执行不到位问题，被采取责令改正的行政监管措施。整改验收合格。

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