华鑫期货BB

• 2013-07-11
• 行政监管措施
• 上海证监局
• 行政监管措施决定书-沪证监决[2013]26号
• 经查，我局发现你公司违反了《期货公司管理办法》第四十八条的规定，构成了第八十八条第一款第 (二) 项所述的行为，依据《期货交易管理条例》第五十六条第一款的规定，现要求你公司按照审慎经营原则，严格执行内部控制制度，完善相关工作程序，切实维护客户合法权益;同时，及时为相关人员办理从业资格申请。你公司应当在 30 个工作日内完成整改并向我局提交书面报告,我局将组织验收检查。

• 2016-01-25
• 行政监管措施
• 上海证监局
• 上海证监局行政监管措施决定书（沪证监决【2016】8号）
• 公司内部控制存在较大缺陷，构成了《期货公司监督管理办法》第八十八条第一款第二项所述情形，依据《期货交易管理条例》第五十六条第一款的规定，现责令你公司 针对上述问题进行整改，严格按照审慎经营原则，健全并有效执行公司内部控制制度，加强风险防范，切实维护客户合法权益你公司应当在 60 个工作日内完成整改并向我局提交书面报告，我局将组织检查验收。

• 2018-10-12
• 行政监管措施
• 上海证监局
• 沪证监决【2018】115号
• 公司未按照合同约定对客户提供资产管理服务，未有效执行风险管控机制。 上述行为违反了《期货公司资产管理业务试点办法》第八条《期货公司监督管理办法》第四十六条和第六十八条第八项的规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，要求你公司完善内部管理制度，健全运作流程，强化合规意识，提升合规水平.

• 2019-12-23
• 行政处罚
• 上海证监局
• 行政处罚决定书（沪【2019】16号）
• 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《期货交易管理条例》 (2013 年修订)第六十七条第- 款的规定，我局决定: 对华鑫期货有限公司给予警告，没收违法所得 并处罚款

• 2021-01-22
• 行政监管措施
• 上海证监局
• 关于对华鑫期货有限公司采取责令改正措施的决定-沪证监决（2021）6号）
• 违反《期货公司监督管理办法》 (证监会令[2019]155 号)第八十九条、第九十条的规定；违反《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定

• 2021-09-07
• 行政监管措施
• 上海证监局
• 《关于对华鑫期货有限公司采取责令改正监管措施的决定》（沪证监决[2021]148号）
• 违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第 155 号)第五十六条的规定。

• 2022-12-05
• 行政监管措施
• 上海证监局
• 行政监管措施决定书（沪证监【2022】269号）
• 违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第 145 号)第十五条第二款第四项的规定，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第 155 号)第二十八条第一款的规定，违反了《期货公司监督管理办法》第六十条第二款的规定，违反了《期货公司监督管理办法》第六十七条的规定。

• 2022-12-06
• 处理措施
• 上海证监局
• 沪证监决【2022】270号

• 2013-07-11
• 处理措施
• 上海证监局
• 沪证监决[2013]26号

• 2013-11-05
• 自律管理
• 中期协
• 中期协函字[2013]452号