华闻期货BB

• 2003-04-30
• 行政监管措施
• 中国证监会武汉证券监管办公室
• 无
• 保证金管理不规范、客户开户资料管理不规范、公司管理岗位设置不健全、法人治理结构需进一步规范、网上交易风险管理制度需进一步完善。

• 2003-07-28
• 行政监管措施
• 大连证券监管特派员办事处
• 大证监发【2003】87号
• 存在透支交易、存在借码行为、客户出入金管理不合规、合同管理不符合监管要求。

• 2004-03-25
• 行政监管措施
• 中国证监会湖北监管局
• 无
• 对外投资过大，投资收益和资金的安全性较差；公司管理岗位设置不健全；法人治理结构欠规范；公司管理体制有待理顺和调整。

• 2005-04-18
• 行政监管措施
• 中国证监会湖北监管局
• 无
• 对外投资过大，资金的安全性较差；客户保证金账户管理不够规范；客户开户资料填写不规范；内部风险控制管理不够严谨；内部稽核工作不够重视；公司法人治理结构中各方的作用未正常发挥。

• 2005-10-18
• 行政监管措施
• 中国证监会上海监管局
• 沪证监期货字【2005】112号
• 公司资料留存无法满足日常监管的需要；开户资料及合同管理不完善；财务管理及会计核算不规范；客户结算资料签署不及时，未建立有效的月结单签署统计及管理制度；公司计算机系统需进一步完善。

• 2008-06-30
• 行政监管措施
• 中国证监会湖北监管局
• 鄂证监期货字【2008】15号
• 武昌营业部网络设备缺乏备件；供电设备不足；机房没有备用空调机；交易业务网络和办公网络没有隔离；应急物质不全。

• 2016-10-26
• 行政监管措施
• 中国证监会上海监管局
• 沪证监机构字【2016】373号
• 资产管理业务开展过程中存在资管计划超范围投资、资管业务相关制度流程尚未建立健全、资管业务相关内部控制有待完善的问题。

• 2017-03-16
• 行政监管措施
• 中国证监会上海监管局
• 沪证监决【2017】33号
• 公司金仕达集中交易系统中断。

• 2019-12-11
• 行政监管措施
• 中国证监会上海监管局
• 沪证监决【2019】186号
• 与股东在人员方面存在未严格分开的情况；未能充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定；投资者适当性管理制度不完善，在销售资产管理产品时投资者适当性管理执行不到位。

• 2020-05-07
• 行政监管措施
• 中国证监会上海监管局
• 沪证监决【2020】110号
• 使用CTP系统的客户交易中断超过5分钟以上，未按规定向监管局进行事件报告。