华创期货BB

• 2023-07-06
• 行政监管措施
• 中国证监会重庆监管局
• 【2023】34号
• 私募资产管理业务主要业务人员和相关管理人员收入递延支付机制不合理；未严格执行私募资产管理业务有关风控措施。

• 2005-02-06
• 行政处罚
• 中国证监会
• 证监罚字【2005】3号
• 原重庆港九期货经纪有限公司为股东提供担保，被中国证监会责令改正，给予警告，并对相关负责人处以罚款。

• 2009-06-25
• 行政监管措施
• 中国证监会重庆监管局
• 渝证监期【2009】255号
• 公司净资本未达到期货公司风险监管指标标准，要求公司围绕风险监管指标加强内部管理，确保风险监管指标持续符合监管要求。

• 2009-08-07
• 行政监管措施
• 中国证监会重庆监管局
• 渝证监期字【2009】309号
• 公司内部控制存在缺陷，要求公司梳理内控制度，完善内控流程管理

• 2009-09-18
• 行政监管措施
• 中国证监会重庆监管局
• 【2009】5号
• 公司股东涉嫌占有自有资金，监管部门责令相关股东转让股权，在股权转让期间，公司暂停为客户开立新账户业务。

• 2010-03-26
• 行政监管措施
• 中国证监会重庆监管局
• 【2010】3号
• 公司股东涉嫌占用公司自有资金，监督管理部门责令从2010年3月26日至2010年4月19日期间，公司暂停为客户开立股指期货账户业务。

• 2010-04-23
• 行政监管措施
• 中国证监会重庆监管局
• 【2010】4号
• 由于公司大股东直接干预公司生产经营活动，导致王开任总经理期间公司法人治理和内部控制存在重大隐患，王开负有一定的管理责任，被中国证监会重庆监管局采取监管谈话的措施。

• 2011-02-11
• 行政处罚
• 中国证监会
• [2011]6号
• 三五九期货公司于2007年-2009年期间，因违规向公司控股股东提供自有资金，向监管部门报送虚假材料，被中国证监会责令改正，给予警告并对公司及相关责任人处以罚款。

• 2011-02-16
• 行政监管措施
• 中国证监会
• [2011]1号
• 三五九期货公司于2007年-2009年期间，因违规向公司控股股东提供自有资金，向监管部门报送虚假材料两项违法行为，时任财务负责人唐家康、会计戴联福、会计陈杰等人均应当承担相应的责任，被中国证监会重庆监管局采取监管谈话措施。

• 2005-02-06
• 处理措施
• 期货二部
• 证监罚字【2005】3号
• 原重庆港九期货经纪有限公司为股东提供担保，被中国证监会责令改正，给予警告，并对相关负责人处以罚款。