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中信建投期货AA

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许可证号：915000002029366595

持仓市值：997.25亿（估）

资质证明：上海期货交易所,郑州商品交易所,大连商品交易所,中国金融期货交易所,上海国际能源交易中心,广州期货交易所

经营范围：商品期货经纪,基金销售,资产管理,期货交易咨询,金融期货经纪

介绍

席位行情

时间
类别
实施机关
文号
情况简介（200字以内）

2018-08-13
行政监管措施
中国证券监督管理委员会山东监管局
〔2018〕48号
公司济南营业部为期货从业资格考试成绩合格证上照片与本人不一致的1名员工办理了入职手续。

2022-11-17
行政监管措施
中国证券监督管理委员会重庆监管局
〔2022〕37号
公司作为管理人管理的资管计划“中信建投期货-固益联4号集合资产管理计划”、“中信建投期货-固益联7号集合资产管理计划”投资于其托管人的关联方发行的1只债券，未事先取得投资者同意，未事后告知投资者和托管人。同时，公司未专门针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制，有关应急处理、流动性风险管理等内部制度中，未明确公司董事会、管理层职责与权限等。

2022-11-17
处理措施
重庆证监局
〔2022〕37号

2009-08-28
处理措施
山东证监局
【2009】5号
营业部已按要求进行整改

2013-02-28
处理措施
广东证监局
[2013]3号
营业部已按要求进行整改。

2018-08-13
处理措施
山东证监局
【2018】48号

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