上甲期投圈

华泰期货AA

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许可证号:000000060952

持仓市值:1082.77亿(估)

资质证明:上海期货交易所,郑州商品交易所,大连商品交易所,中国金融期货交易所,上海国际能源交易中心,广州期货交易所,上海证券交易所,深圳证券交易所

经营范围:金融期货经纪,基金销售,资产管理,商品期货经纪,期货交易咨询

  • 时间
  • 类别
  • 实施机关
  • 文号
  • 情况简介(200字以内)
  • 2018-10-17
  • 行政监管措施
  • 广东证监局
  • 〔2018〕78号
  • 因公司资管业务在资管系统风控参数设置和投资者适当性管理方面存在的问题,被广东证监局采取了责令改正的行政监管措施,公司已完成整改并通过了监管局验收。
  • 2020-06-23
  • 行政监管措施
  • 浙江证监局
  • 〔2020〕47号
  • 由于未及时报送营业部负责人变更信息,公司被浙江证监局采取了出具警示函的行政监管措施,公司已完成整改并通过了监管局验收。
  • 2017-10-13
  • 处理措施
  • 广东证监局
  • 〔2017〕58号
  • 2018-10-17
  • 处理措施
  • 广东证监局
  • 2018【78】号
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