和合期货BB

• 2017-12-28
• 行政监管措施
• 中国证券监督管理委员会
• 【2017】91号
• 和合资管开展资产管理业务过程中，存在违规行为：部分资产管理合同签订前，未对客户实施风险评级，部分资产管理计划成立前，未与客户签订资产管理合同；部分资产管理计划投资经理变更，未及时通知资产委托人；和合期货未实施有效管控。

• 2017-08-21
• 处理措施
• 山西证监局
• [2017]14号
• 净资本与净资产比例的监管指标未能持续达标；自有资金的使用未按公司《授权分责制度》执行，上海分公司存在未经公司批准划转资金的行为。

• 2017-12-28
• 处理措施
• 期货二部
• [2017]92号
• 和合资管开展资产管理业务过程中，部分资产管理合同签订前，未对客户实施风险评级，部分资产管理计划成立前，未与客户签订资产管理合同；部分资产管理计划投资经理变更，未及时通知资产委托人；和合期货未实施有效管控。

• 2018-05-23
• 自律管理
• 中期协
• 中期协字[2018]56号
• 和合资管开展资产管理业务过程中，存在违规行为：部分资产管理合同签订前，未对客户实施风险评级，部分资产管理计划成立前，未与客户签订资产管理合同；部分资产管理计划投资经理变更，未及时通知资产委托人；和合期货未实施有效管控。

• 2018-05-24
• 处理措施
• 期货二部
• [2018]6号
• 对行政监管措施决定书[2017]91号中指出的问题未按期整改到位

• 2018-05-25
• 处理措施
• 期货二部
• [2018]02号
• 违反期货公司风险监管指标规定

• 2018-12-14
• 处理措施
• 山西证监局
• [2018]15号
• 全资子公司和合资管存在未办理备案手续的资产管理计划的违规行为

• 2019-01-15
• 处理措施
• 山西证监局
• [2019]2号
• 我公司风险监管报表存在漏报、错报的问题，风险监管指标“净资本与风险资本准备的比例”计算不真实、不准确。

• 2019-01-23
• 处理措施
• 上海证监局
• 沪证监决[2019]6号
• 未按要求在规定时限内向上海证监局报告上海分公司负责人任免决定；报送虚假材料，报送的分支机构负责人的备案材料存在多处互相矛盾、明显与事实不符的情况。

• 2019-02-18
• 自律管理
• 中期协
• 中期协字[2019]14号
• 和合资管在资产管理业务开展过程中存在违规行为：逾期兑付事件报备不及时；部分资产管理计划未完成备案即开始投资运作；部分资产管理计划变相突破投资人数限制；多个资产管理计划共用同一托管账户；人员独立方面存在缺陷；部分员工未取得从业资质。